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年度投資者保護便民服務 和機制創(chuàng)新示范案例
專欄：投資者保護
發(fā)布日期：2025-05-19
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年度投資者保護便民服務 和機制創(chuàng)新示范案例
來源：中國證監(jiān)會 2025 年 5 月 15 日發(fā)布
12386 服務平臺建立“短信推送+ 電話回呼”全量響應機制
為進 一步提升平臺服務質效 ，12386 服務平臺擴充接電 人才隊伍 ， 建立“短信推送+電話回呼”全量響應機制 ，提 升智能化科技化水平，促進 12386 服務平臺接通率不斷提高， 2024 年 10 月 以來，12386 服務平臺接通率達到 99.44%。2024 全年 ，服務投資者人數達 16.01 萬人 ， 為投資者挽回損失超 1.37 億元 。(投保基金公司報送)
全國首創(chuàng)警證聯(lián)合反詐勸阻機制--證監(jiān)投教專業(yè)力量 參與公 安投資理財類詐騙勸阻
在電信網絡詐騙諸多類型中 ，投資理財類詐騙往往以仿 冒金融機構名稱 ， 仿冒金融機構所屬 APP ， 宣稱是股票 、期 貨投資等方式設局 ，基層民警由于缺乏證券期貨市場專業(yè)知 識 ， 勸阻工作存在較大困難 。浙江證監(jiān)局指導國信證券投教 基地延伸投資者教育模式 ，主動協(xié)助杭州市公安局蕭山分局 創(chuàng)建警證聯(lián)合防非反詐勸阻機制 ， 組建“蕭然金色陽光”防 非反詐勸阻義警隊伍 ，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢 ，有效提升此類案件勸阻成功率 。 自 2024 年 11 月起 ， 防非反詐勸阻義警圍繞多種 投資理財詐騙 ，例如非法薦股、假冒證券公司、虛假交易平 臺 、虛擬幣等詐騙類型積極開展防非反詐預警見面勸阻工 作 。 當派出所接到預警線索、對事主進行電話提醒后 ， 國信 證券投教基地的防非反詐勸阻義警協(xié)同民警上門勸阻 ，通過 真假投資理財 APP 比對、證券賬戶核實、新股申購信息查詢、 機構資質辨別、正規(guī)投資交易流程講解等方式 ， 為當事人剖 析投資理財詐騙的套路 ， 一 步步引導其認清上當受騙的事 實 ，及時接受警方勸阻 ，從騙局中撤出來 ，及時止損、報警 處理 。截至目前 ，“蕭然金色陽光”防非反詐勸阻義警共及 時勸阻投資理財類詐騙案件 732 起，止付金額達 1926.5 萬元。 公安部門正聯(lián)合國信證券投教基地將該機制予以推廣 ，持續(xù) 擴大勸阻成果 ， 切實將投資理財類電信網絡詐騙案件防在 “被騙路上”、阻在“深陷之前”，用精準投教的實際行動守 護好群眾“錢袋子”。( 浙江局報送)
上海證監(jiān)局指導上海市證券同業(yè)公會推動 優(yōu)化小額遺產繼承手續(xù)
隨著我國逐漸進入老齡化時代 ，有關遺產繼承的糾紛和 投訴逐漸增多 。上海證監(jiān)局指導上海市證券同業(yè)公會發(fā)布《關于簡化證券公司辦理小額遺產繼承資金提取相關事宜 的通知》， 開展證券小額遺產繼承便民化工作 ， 推動轄區(qū)證 券經營機構建立簡化辦理小額遺產繼承資金提取專項制度，對不足 5 萬元凈資產的繼承業(yè)務 ，不再需要提交公證書、判 決書等證明材料 。小額遺產繼承的規(guī)定和簡化程序為投資者 提供了更多的保護和支持 ，既保障了繼承人的權益 ，又提高 了遺產繼承的效率和便捷性，遺產繼承人的辦理負擔切實減輕 。 同時 ，合情合理、風險可控、方便客戶的小額遺產繼承 政策 ， 也助力證券公司切實為廣大中小投資者提供更方便、 優(yōu)質的金融服務 ，擔當履行社會責任 。(上海局報送)
“寧法挺您”證券融合法庭探索構建證券糾紛源頭 化解新機制
江蘇證監(jiān)局不斷探索完善證券群體性糾紛立體化集約 解紛機制，2024 年 5 月 15 日，推動南京市中級人民法院( 以 下簡稱南京中院) 在江蘇省證券業(yè)協(xié)會設立全國首家專門處 理證券糾紛的融合法庭——“寧法挺您”證券融合法庭 。通 過融合法庭 ，南京中院可通過委派調解方式引導當事人進行 調解 ， 調解組織能迅速完成“糾紛調解+司法確認”過程 ， 以高質高效雙重融合形式不斷拓展投資者權益保護新邊界。依托南京中院“寧審通”在線庭審系統(tǒng)中的融合法庭在線庭 審模塊 ， 實現(xiàn)證券虛假陳述責任糾紛“云調解”，協(xié)議“云 簽署”，以往耗時一 兩周的協(xié)議傳簽過程縮短至 一天內完成，真正做到讓數據多跑腿 ，投資者少跑路 。證券融合法庭獲評 “江蘇省法院系統(tǒng)訴源治理融合對接優(yōu)秀經驗”并入選江蘇 省 25 個優(yōu)化法治化營商環(huán)境典型案例 。證券融合法庭成立 以來，共登記受理南京中院委派的證券虛假陳述糾紛共計 14 批次 ， 涉及上市公司 4 家、投資者 645 人 ，糾紛涉及金額超 1 億元，為投資者挽回損失 4500 余萬元。證券融合法庭的設 立 ，是圍繞深化證券糾紛領域“訴調融合”“聯(lián)動調解”、積 極完善金融監(jiān)管與金融司法協(xié)同機制的生動實踐 ，推動形成 “專業(yè)化審判+專業(yè)化調解”合力 ，為廣大投資者提供多層 次、低成本、可選擇的訴求表達和權利救濟平臺 ，進一步降 低了投資者的解紛成本 。(江蘇局報送)
創(chuàng)新可轉債風險處置方法多措并舉 保護中小投資者——嶺南轉債案
嶺南生態(tài)文旅股份有限公司 ( 以下簡稱嶺南股份) 公開 發(fā)行的可轉換公司債券“嶺南轉債”于 2024 年 8 月 14 日到 期違約 ， 系全市場首例國有控股上市公司可轉債違約 。廣東證監(jiān)局認真做好債券違約風險處置 ，在債券違約前 ，推動上 市公司及受托管理人、信用評級機構多角度多次向市場提示 風險 。債券違約后 ，第一 時間協(xié)同地方政府創(chuàng)新采取第三方 市場化收債方式，按每戶不超過 1000 張收購嶺南轉債，壓降 風險敞 口 1.46 億元，爭取中小投資者利益的即刻保護。為進 一步保護債券持有人的合法權益 ，廣東證監(jiān)局雙管齊下， 一 方面積極推動債券受托管理人接受可轉債持有人委托 ， 向廣 東省中山市中級人民法院提起民事訴訟 ，要求公司償付債券 本金及利息 ，并請求法院給予緩交訴訟費的支持 ，大幅降低 投資者維權成本 。另一方面 ，督促嶺南股份及時推出切實可 行的償債方案 ，首期償債資金 4563 萬元已于 2025 年春節(jié)前 到達投資者賬戶 ，讓投資者拿到真金白銀 。嶺南轉債案是可 轉債違約風險處置的創(chuàng)新 ，通過第三方市場化收債、制定出 臺分期償債方案、由債券受托管理人提起民事訴訟等方式， 推動上市公司積極兌付逾期債券 ，盡最大可能優(yōu)先保護了廣 大中小投資者的合法權益 。(廣東局報送) 天津證監(jiān)局推動證券經營機構為投資者提 供公益法律服務 ，助力投資者依法維權
《證券法》專章規(guī)定投資者保護制度 ，進一步健全投資 者維權救濟機制 ，但我國證券市場中小投資者居多 ，面對證券違法行為侵權 ， 因投資者分散、索賠金額小等原因 ，常出 現(xiàn)放棄維權現(xiàn)象 。天津證監(jiān)局踐行資本市場人民性要求 ，積 極維護投資者合法權益 ，指導轄區(qū)證券法人機構履行社會責 任 ，為受到證券違法行為侵害的投資者免費提供法律資源和 服務，形成常態(tài)化維權救濟機制 。2021 年末 ，渤海證券與某 法律咨詢中心達成合作備忘錄 ，借助公益法律資源 ，充分發(fā) 揮大數據作用 ， 篩查權益可能受損的投資者 ，通過逐一通知 提示 、初步測算損失、提供訴訟服務等方式 ，助力投資者共 享資本市場法治建設紅利 。截至2024 年底 ，公司客戶涉及 上市公司違法案件 1900 余個 ，在訴案件 412 個 ，涉及 80 余 只股票，預計獲賠金額超 700 萬元；協(xié)助 61 個案件的投資者 進行索賠 ，獲賠超 730 萬元 。證券經營機構與法律專業(yè)機構 合作 ，幫助中小投資者依法追究相關主體民事責任 ，有利于 投資者強化法律觀念、提升維權意識 ，與行政、刑事責任追 究機制形成制度合力，為強化投資者保護積極貢獻力量。( 天 津局報送)
重慶證監(jiān)局聯(lián)合檢察機關等各方共建證券犯罪警示 教育中心 重慶證監(jiān)局聯(lián)合重慶市人民檢察院第一分院、西南證券共建證券犯罪警示教育中心于“5 ·15 全國投資者保護宣傳 日 ”活動前夕正式啟動 。中心依托西南證券國家級投資者教 育基地，充分發(fā)揮“監(jiān)管+司法+行業(yè)”協(xié)同治理功能，通過 持續(xù)宣傳資本市場改革發(fā)展成就 ，強化投資者信心；聯(lián)合發(fā) 布典型案例 ，做好政策法規(guī)宣傳解讀 ，引導投資者充分認識 投資風險 ， 普及依法行權和維權法律渠道 。中心啟動后 ，將 常態(tài)化開展法治宣傳和普及證券期貨法律法規(guī)活動 ，引導轄 區(qū)更多重點企業(yè)、金融機構、投資者參加警示教育活動 ，幫助市場主體和投資者樹立風險意識 ，依法維護自身合法權 益 ，敬畏法律法規(guī)權威 。(重慶局報送) 上一頁：找不到相關信息
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